能源品牌周｜曹旭升：推动矿企合规管理因企而异、事先预防

2024-05-13   中国质量万里行   文/本刊记者 雷玄   点击：次

　　5月9日，“510中国品牌日•能源产业品牌宣传周暨能源产业品牌建设年会（2024）”（以下简称“2024能源品牌周”）在北京辽宁大厦举办。在2024能源品牌周“发展新质生产力将重塑中国能源产业品牌价值”专题会上，北京市律师协会环境与资源保护专业委员会副主任、北京市京师律师事务所矿产资源法律事务部主任曹旭升从什么是矿企合规管理、矿企为什么要合规管理、矿企面临哪些合规风险、矿企如何进行合规管理、矿企合规面临的挑战5个方面，进行了观点分享。

　　曹旭升介绍，我国企业合规管理的历史沿革主要分为三个阶段：第一阶段是2006年至2016年，金融、国资领域先行先试；第二阶段是2017年至2022年，基本制度、标准、规范构建；第三阶段为2023至今，各行业企业合规大普及。

　　在矿企合规管理的重要性上，他强调，矿企在探采选冶过程中的多重管理和特殊要求，导致其自身面临着巨大的合规风险；矿企合规风险点众多，特别是安全、环保风险，甚至有时不以矿企存在主观过错为条件；矿企违规责任具有多重性，往往民事责任、行政责任，甚至刑事责任同时承担；矿企违规影响深远，重大违规往往会涉及矿企生死存亡。

　　当前，矿企面临六大合规风险，即矿业权合规风险、矿业用地合规风险、环境保护合规风险、安全生产合规风险、国家安全合规风险、社会责任合规风险。“不同所有制矿企的关注要点不同，但安全是首选。”曹旭升说。

　　曹旭升建议，矿企在进行合规管理上，要注意四个要点。

　　一是健全合规管理制度。矿企应针对矿权、安全、土地、环保、社会责任等合规风险制定专项合规管理制度，及时将其转化为内部规章制度，成为全员普遍遵守的合规行为规范。

　　二是建立合规风险识别预警机制。矿企要全面系统梳理经营管理活动中存在的合规风险，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行系统分析，对于典型性、普遍性和可能产生较严重后果的风险及时识别、预警。

　　三是加强合规风险应对。针对发现的风险制定预案，矿企要第一时间采取有效措施，及时应对处置。对于重大合规风险事件，矿企应由合规管理负责人牵头，相关部门协同配合，最大限度化解风险、降低损失。

　　四是强化违规问责机制。矿企需不断完善违规行为处罚机制，明晰违规责任范围，细化惩处标准，畅通举报渠道，针对反映的问题和线索，及时开展调查，严肃追究违规人员责任。

　　曹旭升提醒，矿企合规正在面临新挑战。新质生产力背景下的矿企合规如何与时俱进，可持续发展导向下的矿企合规如何更接地气，能源产业品牌建设下的矿企合规如何创新发展，这些问题均值得企业及全行业深入研讨和实践。

　　“矿企合规应当对症施治、因企而异；应当未病先治、事先预防；需要对症治疗、减少损失。矿企合规应当跨界共享、综合立体、智库思维。”曹旭升建议道。

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